全部
搜索
稻壳儿首页 >

表格模板

 >当前作品

内部审核程序

收藏
  • 内部审核程序-表格模板内部审核程序,1.目的： ,验证管理体系各项活动和结果是否满足要求及组织所策划的安排，并为管理体系的改进提供方向。,2.范围：,2.1 适用于集团内部体系审核，即对QIEHS的审核；,2.2 对于过程和产品的审核具体《过程审核指南》、《产品审核指南》；,2.3 对于财务的审核具体《财务内审管理指南》。,3.术语：,3.1 QIEHS：品质-Q、环境-E、职业健康安全-H和信息安全-I管理体系-S的简写； ,3.2 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度进行系统的、独立的并形成文件的过程；,3.3 内部审核：组织所进行的审核，适用于QIEHS的审核。 ,4.职责:,4.1 企管中心负责策划并组织实施集团内部审核，即QIEHS审核，并指导内部审核工作；,4.2 各中心、各公司配合成立内审小组并支持内审小组开展工作；,4.3 各中心、各公司应负责策划并组织实施本中心、公司内部审核；,4.4 管理者代表负责将审核结果上报总裁。,5.流程:,管理者代表 1.1 集团依据QIEHS标准和规范及管理手册的要求，针对内部审核策划如下：,管理者代表 企管中心 技术中心,各公司,审核组长,审核员审核员特殊要求表2.1 集团：企管中心策划并组织实施集团QIEHS审核，最高管理者或管理者代表任命内审组长、内审员；,2.2 各公司（含技术中心）：各公司（含技术中心）策划并组织实施本公司（含技术中心）QIEHS审核，各公司（含技术中心）最高管理者或管理者代表任命内审组长、内审员；,2.3 审核组长在安排审核员工作时应考虑到独立性要求，即审核员不得审核本部门的工作。,2.4 顾客有特殊要求时，审核员应具有相应技能，具体按“审核员特殊要求表”。,管理者代表 企管中心 各中心、公司,审核组长,审核员 3.1 审核依据可包括但不限于以下要求：,3.1.1 QIEHS的标准或规范；,3.1.2 集团管理手册、程序文件、管理指南、作业指导书、表单/记录；,3.1.3 适用的技术标准或规范；,3.1.4 适用的政府、安全法律/法规；,3.1.5 顾客特殊要求。,管理者代表 各中心、公司,审核组长,审核员 过程审核指南,产品审核指南,财务内审管理指南4.1 审核范围包括不限于以下方面：,4.1.1 QIEHS方针目标；,4.1.2 QIEHS的所有活动和过程；,4.1.3 QIEHS涉及的所有生产班次；,4.1.4 QIEHS涉及的所有部门；,4.1.5 QIEHS所有危险源和环境因素。,5.1 审核一般每年进行一次，应覆盖QIEHS的所有过程：,5.1.1 各公司（含技术中心）在5-6月进行QIEHS审核，集团在8-10月进行QIEHS审核；,5.1.2 当出现下列情形时，应增加QIEHS审核频次：,a．集团、技术中心、各公司QIEHS(组织架构、业务等)发生重大变化时；,b．品质、环境、职业安全健康、信息安全或可靠度有重大异常发生时。,年度内部审核计划6.1 集团、技术中心、各公司管理者代表根据审核过程和区域的状况、重要性及以往审核的结果和管理评审的有关要求，制订“年度内部体系审核计划”；,6.2 “年度内部体系审核计划”的更改：需要时，可以修改“年度内部体系审核计划”，临时增加或减少审核频次及范围，修改后的计划须经管理者代表批准。,,,,年度内部审核计划7.1 集团最高管理者或管理者代表审批集团“年度内部体系审核计划”由，年终以集团文件形式分发到技术中心、各公司;,7.2、技术中心、各公司参考集团“年度内部体系审核计划”，进行制订技术中心、各公司“年度内部体系审核计划”，由最高管理者或管理者代表审批，批准后分发到各有关单位。,企管中心,技术中心,各公司,审核组长8.1 企管中心组建集团审核小组，其他中心、公司配合成立审核小组，并确定审核组长；,8.2 技术中心、各公司组建技术中心、各公司内部审核小组，并确定审核组长。,审核组长 审核小组 技术中心,各公司 被审核单位体系审核通知9.1 集团“体系审核通知”经审核组长核准后，提前5—7个工作日通知审核小组成员和被审核技术中心、各公司，“体系审核通知”一式两份，被审核技术中心、各公司与审核小组各保存一份；,9.2 技术中心、各公司“体系审核通知”经技术中心、各公司审核组长核准后，提前5—7个工作日通知审核小组成员和被审核单位，“体系审核通知”一式两份，被审核单位与审核小组各保存一份。,审核员,企管中心 检查表管理手册,程序文件10.1 文件审核：必要时，审核员应于审核前进行文件审核，以验证管理手册和程序文件与标准的符合性，文件审核发现不符合项时应及时通知企管中心实施纠正； 10.2 编制“内审检查表”：审核员根据所确定的审核范围和领域，提前制定用于审核的“内审检查表”，作为现场审核检查的提纲和记录依据，编制时可依据以下文件的内容： ,10.2.1 管理手册；,10.2.2 程序文件；,10.2.3 适用的法律法规和其他要求等。,审核组长,审核员,被审核部门11.1 首次会议：审核组长介绍审核组成员，并向受审核单位领导（或代表）申明审核的目的和范围、日程安排、分工，确认所需的资源和设施，确定联络员；,11.1.1 在审核开始之前，由审核组长召集审核小组成员与被审核部门及有关人员召开首次会议；,11.1.2 审核组长在首次会议上应明确审核实施计划、要求和时间安排，以便各个部门做好相应的准备。,审核员 ,技术中心,各公司,各部门检查表12.1 审核员根据“检查表”上的相关内容对被审核技术中心、各公司、各部门进行审核。审核员对于审核的结果必须加以适当的说明，如：符合、不符合、不适用或列入观察项等；,12.2 场审核方法：提问、查看、收集证据、查文件/记录、验证、确认，系统地记录审核实施情况。,审核小组 技术中心,各公司、部门 管理者代表13.1 审核实施过程结束后， 审核小组和被审核技术中心、各公司、各部门领导（或代表）交换意见，说明审核情况，并应得到受审核方认可。,审核小组 审核组长 责任单位14.1 审核小组根据不符合项严重程度，填写“不符合项报告”，经审核组长批准后COPY一份并分发责任单位。 ,责任单位,审核小组15.1 责任单位对不符合项或观察项所产生的原因进行分析，制定纠正措施，防止再发生；,15.2 责任单位制订、实施纠正预防措施，并举一反三地对有可能发生类似的问题实施普查，并对问题进行纠正；,15.3 填写“不符合项报告”一式两份，责任单位自存一份，送审核小组一份。,审核员 责任单位纠正和预防措施程序16 “不符合项报告”应在10个工作日内内依据《纠正和预防措施程序》提出改善措施，审核员应在改善时间到后立即对其改善措施进行追踪，验证其是否有效，验证有效者，审核员形成记录填写于“不符合报告”内；无效则要求责任单位在10个工作日内重新提出改善措施并进行其验证。,,技术中心,各公司,审核小组 管理者代表内部体系审核报告17.1 技术中心、各公司必须将每次内审已经关闭的不符合向企管中心提报进行备案，以备审核；,17.2 审核小组总结审核情况并形成“内部体系审核报告”，向管理者代表报告，“内部体系审核报告”的内容包括：审核概况、不符合项或缺陷的实例、审核结果的评价及纠正或改进措施的建议、要求与验证结果；,17.3 审核小组应将责任部门的纠正预防措施列为下次内部审核重点项目，“内部体系审核报告”应在管理评审会议中提出评审。,6.附加信息:,6.1 严重不符合（主要不符合）：指出现下列情况之一：,6.1.1 管理体系缺项或不符合管理体系要求。若对于某项要求出现多个次要不符合，而使整个管理体系无法运行，则同样视为主要不符合；,6.2 一般不符合（次要不符合）：指不符合管理体系要求，但根据经验判断不太可能导致出现下列结果的不符合：,6.2.1 品质/职业安全健康/环境/信息安全管理体系某一部份失效；,6.2.2 降低对过程的控制能力；,6.3 次要不符合可能是下列情况之一：,6.3.1 集团文件化的管理体系的某一部份不符合管理体系要求；,6.3.2 在集团的管理体系中发现的一个或多个轻微错误；,6.4 观察项：尽管没有发现主要不符合或次要不符合，凭审核员的经验判断未达到最佳方法。为了保证顾客的利益，应在最终的审核报告中将需改进的内容记录下来。,7.相关文件:,7.1 纠正和预防措施程序,7.2 过程审核指南,7.3 产品审核指南,7.4 财务内审管理指南,8.附件:,8.1 年度内部体系审核计划,8.2 体系审核通知,8.3 内审检查表,8.4 不符合项报告,8.5 内部体系审核报告,8.6 审核员特殊要求表,, 年度内部体系审核计划,　 月份 分公司1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月, 计划　　　　 审核已进行　　 纠正措施已有计划　　 纠正措施已完成　 　纠正措施已验证,　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　,编制:审核:批准:日期:,,审核通知,被审核,分公司/单位审,批,流,程,：,作,成,︵,体,系,专,员,︶,审,核,︵,组,长,︶,核,准,︵,管,理,者,代,表,︶,会,签,目　的性　质,审核范围/过程审核时间,审核组成员组长：　　　　组员：,会 签,,回 执,日　　　　　程　　　　安　　　　　排,日　期时　间被审核范围/过程第一组第二组…,核准：　　　　 　 审核： 作成：,,内审检查表,第 页 共 页,过程名称部门日期,提问 检 查 结 果 判 定,Ⅰ.输入 ,Ⅱ.输出,Ⅲ.谁(资格、技能、培训),Ⅳ.通过什么方式(资源、信息),Ⅴ.绩效/指标/监测(频率),Ⅵ.如何做(程序/方法/指导书),涉及条款:,提问检 查 结 果判 定, ,注：其中判定栏标"√"—符合;"×"—不符合 内审员： ,"●"—表示开具不合格项 ,,不符合项报告 ,受审核部门审核日期,审核要素号报告序列号,不符合事实：,不符合： 顾客导向过程COP 条款：, 管理过程MP 条款：, 支持过程SP 条款：,严重程度： 严重 一般 建议 ,   不符合项报告的正本已收到,   细节已充分解释并理解,受审方代表（签名）： 审核员（签名）： 陪审员（签名）：,不符合原因及纠正措施：, 拟案者： 实施者： 预计完成日期： ,内审组对纠正措施评价：, 内审组长： 审核员： 结案日期： ,,内部体系审核报告 ,　　　　　　　　　　　　　　　　　审核编号：,审核日期　　　　　　年　　月　　日　至　　　　年　　月　　日,受审核部门部门负责人,审核人员组长：,组员：,审核目的,审核范围,审核依据,审核中发现的问题摘要与改善意见附件：内审不符合分布情况表（审核编号：　　　　）,管理者代表：　　　　　　　　　审核组长：　　　　　　　　　编制：,,审核员特殊要求表,审核员：经过内／外部机构培训，对审核标准相对熟悉，具备一定文字表达能力且公正客观的人员；根据审核类型不同，分为品质体系审核员、职业安全健康体系审核员、环境体系审核员、信息安全审核员、过程审核员及产品审核员等。,顾客对审核员有特殊要求如下：,1.福特汽车要求内部审核员必须具备以下资格：,2.必须接受ISO/TS16949：2002技术规范、相关的核心工具(如：APQP、SPC、MSA、FMEA、PPAP)、汽车行业过程审核方法的培训；,3.必须接受案例研究审核、审核角色扮演/模拟；,4.现场审核：核心工具和顾客特殊要求必须由集团、各中心、公司或被汽车行业认可的专家/专业人员来进行培训；,5.或者，由一位经过以上所规定培训的审核员的监督下，在过去的24个月中，至少进行5次ISO/TS16949：2002内部审核，在至少5次审核中，至少有1次是涵盖了技术规范的所有要求和所有直接影响福特零件品质的过程；,6.通用汽车要求内部审核员必须具备以下资格：,7.内部审核员资格必须具备ISO19011的要求，有能力理解并应用审核的过程化方法，可应用的核心工具(如：APQP、SPC、MSA、FMEA、PPAP)，以及可应用的GM顾客特殊需要；,8.注：审核员必须接受/经过一个实施过程或计划的监控，以确保合格的内部审核员有符合的证据；,9.克莱斯勒汽车要求内部审核员必须具备以下资格：,第二方必须使用合格的主任审核员，或有证据证明已成功的完成如AIAG的“ISO/TS16949：2002内部审核”培训的合格内部审核员。
  • 内部审核程序-表格模板
  • 内部审核程序-表格模板
  • 内部审核程序-表格模板
  • 内部审核程序-表格模板
  • 内部审核程序-表格模板
  • 内部审核程序-表格模板
  • 内部审核程序-表格模板
  • 内部审核程序-表格模板
  • 内部审核程序-表格模板
模板介绍：
这个模板还没有相关介绍

关注稻壳领福利

相关推荐 查看更多
审核实施计划.xls
审核实施计划.xls

审核实施计划

内部审核缺点报告表.xlsx
内部审核缺点报告表.xlsx

内部审核缺点报告表

建设项目审核流程表.xls
建设项目审核流程表.xls

建设项目审核流程表

应急响应管理程序.xls
应急响应管理程序.xls

应急响应管理程序

客服服务管理程序.xls
客服服务管理程序.xls

客服服务管理程序

内部审核总结报告模版.xlsx
内部审核总结报告模版.xlsx

内部审核总结报告模版

年度内部审核计划表.xlsx
年度内部审核计划表.xlsx

年度内部审核计划表

资料记录管理程序.xls
资料记录管理程序.xls

资料记录管理程序

内部体系审核报告.xlsx
内部体系审核报告.xlsx

内部体系审核报告

标准作业组合.xls
标准作业组合.xls

标准作业组合

监测与测量装置管理程序.xls
监测与测量装置管理程序.xls

监测与测量装置管理程序

工艺条件管理办法.xls
工艺条件管理办法.xls

工艺条件管理办法

模板单价：￥14.99
开通会员可免费下载任意模板与19项权益包
登录后使用
以14.99元购买此模板
  • 页数：12页
  • 时间：2019-12-19
  • 编号：20252680
  • 类型：VIP模板
  • 格式：et
  • 提示：数字产品不支持退货
    数字产品本身（包括但不限于文字模板、表格模板、演示模板等）及其包含的全部素材 （包括但不限于字体、图片、图标、文本框、艺术字等）均不支持商用，仅能为个人学习、研究或欣赏目的使用。

咨询管理小家

设计作品1042 独家高品质原创文档

举报

猜你在找

    我的

    关注稻壳领福利

    福利

    反馈

    微信咨询在线客服

    客服